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地方政府绩效评估研究--以贵州省政府绩效评估为例

时间:2018-02-13 22:17:02  来源:互联网整理  作者:匿名  TAG:

   中文摘要

  自上世纪80年代以来,英美等国家率先兴起了旨在创造服务型政府、高效型政府的“新公共管理”运动。英美发达国家相继进行了政府绩效评估方面的研究并付诸实践。与此同时,在适应经济体制改革形势下,我国开展了转变政府职能、规范政府行为、降低行政成本等一系列的政府改革。在借鉴和引进了国外的政府绩效管理理念和管理工具的基础之上,我国的政府绩效评估也逐步走上理论研究和实践之路。特别是近些年,随着经济社会的不断发展,各地各级政府部门进行了形式多样的针对绩效评估的探索研究,先后开展了多种形式的、有计划的政府绩效评估试点工作。

  贵州省根据具体情况,也进行了一系列的探索和创新,取得了一定的成效。但由于贵州省政府绩效评估起步较晚,在理论研究和实践运用方面还存在一些问题。本文以贵州省政府绩效评估为研究对象,分析贵州省政府绩效评估现状、存在的问题及原因,结合国内外地方政府绩效评估的先进实践经验,探寻了一些有益启示。在此基础上,笔者提出了一些完善贵州省政府绩效评估的有效途径。总体来讲,就是要加快政府绩效评估法制化进程、构建科学合理的绩效评估指标体系、提高绩效评估中的公民参与度、实现政府绩效评估主体多元化、引入较客观的第三方评估机构、完善政府绩效评估技术与方法和加强绩效评估结果的合理运用七个方面。

  关键词:地方政府;政府绩效评估;贵州省;对策

   目    录

  1 绪论 ……………………………………………………………………4

  1.1 问题的提出与研究意义 ……………………………………………4

  1.1.1 问题的提出 ………………………………………………………4

  1.1.2 研究的意义 ………………………………………………………4

  1.2 国内(外)相关研究文献述评 ……………………………………5

  1.2.1 国外政府绩效评估有效性的研究综述 …………………………5

  1.2.2 国内政府绩效评估有效性的研究综述 …………………………6

  1.3 研究运用的主要理论和方法、基本思路 …………………………7

  1.3.1 研究运用的主要理论和方法 ……………………………………7

  1.3.2 研究的基本思路(含论文所要解决的问题) …………………9

  2 地方政府绩效评估概述………………………………………………10

  2.1概念的界定 …………………………………………………………10

  2.1.1地方政府 …………………………………………………………10

  2.1.2政府绩效评估 ……………………………………………………10

  2.2地方政府绩效评估的功能 …………………………………………11

  2.3地方政府绩效评估的现实意义 ……………………………………12

  3贵州省政府绩效评估现状、存在的问题及原因分析 ………………15

  3.1贵州省政府绩效评估现状 …………………………………………15

  3.1.1贵州省政府绩效评估的简介 ……………………………………15

  3.1.2贵州省政府绩效评估指标体系 …………………………………16

  3.1.3贵州省政府绩效评估主体的权重配比 …………………………18

  3.2贵州省政府绩效评估存在的问题 …………………………………18

  3.2.1绩效评估的制度化、规范化程度还不够 ………………………19

  3.2.2公民参与度不够 …………………………………………………20

  3.2.3绩效评估指标仍需科学化 ………………………………………21

  3.2.4绩效评估方法滞后 ………………………………………………22

  3.3贵州省政府绩效评估存在问题的原因分析 ………………………22

  3.3.1理念偏差 …………………………………………………………22

  3.3.2理论研究滞后 ……………………………………………………23

  3.3.3机制不健全 ………………………………………………………23

  4国内外政府绩效评估实践 ……………………………………………25

  4.1英国和美国政府绩效评估的实践 …………………………………25

  4.2国内地方政府绩效评估的实践 ……………………………………28

  5改进地方政府绩效评估的对策建议 …………………………………31

  5.1加强地方政府绩效评估的法制化 …………………………………31

  5.2构建科学的地方政府绩效评估指标体系 …………………………32

  5.3提高地方政府绩效评估中的公民参与度 …………………………33

  5.4实现地方政府绩效评估主体多元化 ………………………………34

  5.5引入较客观的第三方评估机构 ……………………………………35

  5.6完善政府绩效评估技术与方法 ……………………………………36

  5.7加强绩效评估结果的合理运用 ……………………………………37

  参考文献  ………………………………………………………………38

  后记

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  1绪    论

  1.1 问题的提出与研究意义

  1.1.1 问题的提出

  在过去二十多年中,由于传统的行政模式在行政管理的实践中存在着诸多局限性,因此,新公共管理运动应运而生并在国外许多国家蓬勃发展,国外许多学者也将目光转向政府绩效评估领域。在充分借鉴一些较为成功的经验之后,欧洲、美洲、亚洲的诸多国家也在长期的发展过程中逐渐探寻并取得自身的经验,将其推广至公共管理领域。在实践方面,这些国家也逐步形成了较为成熟的模式与方法。

  自改革开放以来,我国行政管理体制也作出相应的改革与调整,旨在适应我国从高度集中的计划经济体制转向市场经济体制的总体社会趋势。尤其是我国加入WTO后,进行政府职能的转变迫在眉睫,绩效评估作为政府职能转变中的重要组成部分,也越来越受到社会的广泛关注。在近几十年我国的发展过程中,绩效评估在改进政府管理模式和方法、提高政府公信力以及提高行政效率方面发挥了非常重要的作用。然而,我国各领域专家学者对绩效评估的理论研究不够系统和深刻,在实践过程中各级地方政府绩效评估也存在着诸多的问题。对当前我国地方政府绩效评估中普遍存在的问题进行深层次的剖析,并提出完善和改进的对策建议具有深远的意义。因此,笔者选择了我国地方政府绩效评估问题与对策研究,并以贵州省政府为例。[1]

  1.1.2研究的意义

  自上世纪80年代以来,在新公共管理运动和资本主义各国政府改革浪潮的影响下,我国各级政府逐渐意识到这一问题的紧迫性和重要性。在进行这些探索和尝试的过程中,各级地方政府积累了一定的经验,但与西方发达国家相比,我国地方政府绩效评估还不够成熟,存在着不同程度的问题和不足,尚需进行改革和完善。本文的目的在于对地方政府绩效评估涉及的问题进行深入研究,为构建科学的地方政府绩效评估体系提供支撑,并以贵州省政府为例,进行案例分析,从公共管理的角度分析我国地方政府绩效评估的现状以及普遍存在的问题,提出科学有效的对策建议。地方政府绩效评估伴随着西方新共管理运动而产生,具有浓厚的市场化色彩,在我国市场经济飞速发展的时期来探讨地方政府绩效评估的发展现状、存在问题以及改进对策,对我国地方政府的管理活动具有重大的意义:

  1、以贵州省政府为例进行案例研究,总结概括地方政府绩效评估存在的问题,对产生这些问题的原因进行分析,为推动我国政府绩效评估建设工作提供依据。

  2、在当前时代背景下,地方政府绩效评估的问题具有普遍性,通过对贵州省政府政府绩效评估的现状和所存在的主要问题进行分析,并据此提出具有通用性的对策建议,能进一步推进地方政府绩效评估向前发展,将为我国地方政府绩效评估实践提供借鉴和参考。

  1.2 国内(外)相关研究文献述评

  1.2.1国外政府绩效评估的研究综述

  西方学者对政府绩效评估的理论研究是伴随着大规模的绩效评估实践的展开而逐渐兴起的。西方学者对政府绩效评估的研究主要集中在以下几方面。

  在评价导向及理念方面。威尔逊认为,在政府绩效评估制度框架下,应该以取得的结果而不是以投入要素作为判断政府绩效的标准;美国的《绩效评估法案》对政府行政管理及其结果的评估从以往的“投入产出”模式转换为以“目标结果”为导向的基本评价模式[2];彼得斯在《政府行政的未来:四种模式》中,从分析传统行政模式出发,提出了政府再造的四种模式:解制型政府、市场化政府、弹性化政府、参与式政府[3];盖布勒和奥斯本在《改革政府-企业精神如何改革着公营部门》中概括了评估的基础功能:测定效果、纠正失败、确定奖励、激励学习、展示成果。[4]

  在评估指标体系设计方面。美国学者尼格罗认为[5],政府绩效评估的指标有很多,如评估投入、评估产出、评估质量,这些评估指标各有各的用途,有时使用其中的一个两个就能完成一个评估。如在衡量政府的劳动生产率时,人们通常把每人在单位小时的产出作为常用的指标。基利以美国俄勒冈州为例,研究了俄勒冈政府的绩效评估体系,介绍了包括经济、环境、教育、公共安全、社会支持、市民参与、社区发展7个领域共158个具体指标的俄勒冈州政府绩效评估体系。

  在概念模型研究和实践方面。在澳大利亚,“计划评估”被视为是评估政府部门项目绩效的“关键性工具”。“计划评估”模型是从效率、质量、一致性、成本收益关系四个维度对政府部门或项目进行系统评估的体系。锡拉丘兹大学麦斯威尔学院、乔治梅森大学马凯特斯中心对特定政府做了系统研究,同时对绩效评估结果进行了公布,引起了相当反响,由此提出了绩效管理的GPP模型。[6]

  在评估方法的运用方面。麦金尼斯从制度的角度来研究政府绩效的提高。他提倡对不同的政府或同一政府在不同时期采用不同的制度设计,以实现政府绩效的高效率。普拉斯特里克和奥斯本提倡通过实施核心战略来提高政府的绩效。他们认为,凡是具有高绩效的政府都是那些高度重视战略目标、使命和绩效等问题的政府。如果政府想提高绩效、实现战略目标,那么就必须明确政府的使命、目标等问题并为之努力。[7]派秋及阿兰运用实证研究的方法以维多利亚州政府为例,研究了实施强制性竞争招投标制度对地方政府组织结构和绩效的影响,认为政府及其部门可以通过运用招投标制度,降低运行成本、提高工作绩效、明确运作目标,更好地提高公共产品的质量和公共服务的满意度。

  1.2.2国内政府绩效评估的研究综述

  目前,我国现有文献中,部分是影响政府绩效评估的因素研究,部分是关于政府绩效评估困难方面的研究,而关于地方政府绩效评估机制体系以及评估有效性方面的研究还不多。众多专家学者从不同的视角,对我国地方政府绩效评估中所出现的问题提出了自己的观点、进行了分析和总结,有些还提出了相应的改进办法。见下表:

  张劲松[8]地方政府绩效评估体系的缺陷表现在绩效评估主题过于单一、绩效指标还不全面、绩效评估制度尚不完善三个方面

  王邪强[9]政府绩效评估的实践过程中存在着理念困境、动力困境、路径困境和技术困境四种困境

  章秀英[10]将我国绩效评估中存在的问题描述得比较生动,较为详细地描述了在实践过程中所遇到评估主体单一、缺乏法律保障、政府的绩效管理缺乏制度基础等十个方面的问题

  李燕凌[11]对我国政府绩效管理中存在的一些问题进行总结与反思

  钟海[12]政府绩效评估的有效性包括:评估结果的准确性,评估结果反馈的有效性和民众对政府绩效评估的热情和信心

  郭睦庚[13]归纳了当前绩效评估工作中存在的一些误区,进而提出绩效评估有效性的衡量标准包括:战略一致性、效度、信度、可接受性、明确性

  王远[14]通过个案分析和访谈来建构大学教师绩效评估制度的有效性模型。认为绩效评估制度有效性是指制度制定和执行过程与预期效果的吻合程度,是两个过程有效性的整合。

  陈新[20]政府绩效评估的现实意义在于:一是利于推动政府职能合理发挥;二是有利于完善评估技术体系;三是提供找出制度安排偏差的依据;四是提供政府绩效改善的方向和路径。

  高篙[22]如何对我国现阶段正处于体制转轨和社会转型时期的特殊历史时期确立适合中国发展的政府绩效评估价值导向指标,直接影响到政府的运行方向、工作重点并且关系到政府绩效评估的成败。

  何文盛[24]试图构建一个认知政府绩效评估结果偏差的理论框架。并提出,政府绩效的本质是真实政府与理想政府的契合程度,即实现其应有之职能的程度;政府绩效评估结果存在着纯偏差和准偏差,其中准偏差是可以也应该消除的。

  对现有文献的归纳可知,当前学术界对地方政府绩效评估的研究,存在着局部化、经验化、零散化等不足,普遍认同的研究范式和体系尚待形成;同时,现有的地方政府绩效评估的研究缺乏实证检验,不能全面地把握地方政府绩效评估的内在规律性,也缺乏探讨如何提升地方政府绩效评估有效性的途径研究。

  1.3 研究运用的主要理论和方法、基本思路

  1.3.1 研究内容和研究方法

  (1)结构框架

  论文内容主要由五部分构成:

  第一部分:绪论。笔者先叙述了本课题的研究背景,从实践和理论两个方面概括本课题的意义,接着对国内外地方政府绩效评估的研究现状进行了归纳,最后阐述了本研究的结构框架和方法。

  第二部分:此部分先对地方政府、政府绩效评估作出了界定和区分。然后在明确概念的基础上,详细叙述了地方政府绩效评估的功能和现实意义。

  第三部分:以贵州省政府绩效评估为例,进行案例研究,先叙述了贵州省政府绩效评估的发展现状,然后针对其现状分析了贵州省政府绩效评估存在问题,最后对这些问题产生的原因进行了深层次的剖析。

  第四部分:此部分先对英美两国和我国的几种典型政府绩效评估模式进行了介绍,在对其发展状况有了总体的认识和分析的基础上,从五个方面概括出贵州省政府在进行绩效评估工作时可以借鉴的经验与启示,这就为下一步提出我国改进地方政府绩效评估的对策建议奠定了基础。

  第五部分:在前几部分的基础上,提出了改进地方政府绩效评估的对策性建议,

  (2)研究方法

  笔者在研究的过程中准备使用以下几种方法:

  文献研究:在理论分析方面,本文通过多种渠道收集有关国内外政府绩效评估的文献资料和研究成果,并进行认真梳理和分析,总结其特点和可借鉴之处。

  个案实证分析方法。通过在贵州省政府调研,搜集绩效评估实践的第一手资料。

  比较分析方法。笔者在探讨我国地方政府绩效评估的问题和对策时,借鉴了英美政府绩效评估实践领域的先进经验,参考了我国几种典型的绩效评估模式,从中吸取经验少走弯路,用于指导我国地方政府的绩效评估实践。

  1.3.2 研究的基本思路(含论文所要解决的问题)

  本研究将立足于地方政府绩效评估的内涵和意义,先对国内外政府绩效评估相关文献进行回顾,然后以贵州省政府绩效评估为研究对象,阐述了贵州省政府绩效评估的现状,分析了贵州省政府绩效评估存在的问题,并深层次剖析了原因。最后再基于国内外地方政府绩效评估实践经验,得到启示,进而提出改进地方政府绩效评估的对策建议。

  论文主要解决如下几个问题:如何界定政府绩效评估的概念?当前地方政府绩效评估的现状?地方政府绩效评估存在哪些问题,造成这些问题的原因呢?从哪些方面采取措施,才能达到改进地方政府绩效评估?

  


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